中国证监会官网信息表露，近日，慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投）因在证券交往举止中作出信息误导被山西证监局罚金180万元。

南齐·湾财社记者把柄同花顺iFinD数据梳剃头现，2024年，我国第三方投顾机构共收到各地证监局开出的罚单56张，其中近七成触及误导性宣传，也有近三成罚单触及自媒体展业不法式。

慧研智投误导性宣传被罚180万

行政处罚决定表露，慧研智投在2023年11月至2024年6月期间缔结订单的关联营销举止中，多名职工向投资者发送“璷黫买璷黫赚，这实力牛不牛？”“能不成赢利？谜底是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，咱们的票闭着眼齐赢利！跨周金股，您就安靖斗胆跟！保证必不会让你失望”“今日不一定齐涨，80%傍边2-5个交往时有发达，每天基本上齐会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！本年全战全胜！错过必后悔！”“咱们短线操作就这一个价钱3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部齐是备案好的”“有望今日涨停！好票买在涨停前！！”等执行的信息。磋商营销步履业务模式相同，触及信息数目较多且使用企业微信发送，执行具有显豁误导性。慧研智投在证券交往举止中作出信息误导。上述步履违抗《证券法》第五十六条第二款的方法，组成《证券法》第一百九十三条第二款的作恶步履。

《证券法》第一百九十三条第二款方法，在证券交往举止中作出非常述说能够信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚金；属于国度使命主谈主员的，还应当照章给以贬责。最终，山西证监局对慧研智投责令改正，并处以180万元罚金。

贵府表露，慧研智投成就于1995年，1998年获取筹划证券期货业务许可证，注册本钱5000万元。2024年，慧研智投三次被监管部门处罚，三次处罚均触及误导宣传。

其中，6月份，该公司因为客户营销和干事存在作假和误导性宣传、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工对外提供证券投资参谋人干事、自媒体直播展业不法式、合规责罚和里面截至不健全、投资者恰当性责罚实施不到位等原因被山西证监局责令改正，并记入证券期货商场诚信档案。

11月份，慧研智投上海分公司因为部分营销宣传执行中存在误导性表述、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资苛刻、留痕责罚存在颓势、未灵验实施客户恰当性责罚、公司内控责罚存在问题等原因被上海证监局罚金80万元，并责令暂停新增客户6个月。

近三成投顾罚单触及自媒体展业

总结2024年全年，我国第三方投顾机构共收到千般罚单73张，其中，56张由所在证监局开出，不少机构被罚3次及以上。

比如，湖南爱赢证券投资参谋人有限公司偏捏广州分公司、长沙分公司和天府新分离公司昨年共收到罚单5张，被罚原因包括未在中国证券业协会注册登记的证券从业东谈主员以分公司其他从业东谈主员的形状展业、自媒体展业责罚不到位、营销经过中存在非常宣传和示意收益的情况等。

又比如，黑龙江省容维证券数据方法化有限公司偏捏两家分公司昨年姜被开罚单3张，被罚原因包括误导性宣传、非常宣传、部分职工无履历捏业等。

此外，海顺证券投资商议有限公司和海南港澳资讯产业股份有限公司昨年被罚次数也均为3次。

从被罚原因来看，误导性宣传最为常见。56张罚单中，有39张触及误导性宣传，占比近七成。比如，黑龙江省容维证券数据方法化有限公司天津分公司部分业务推论东谈主员利用单一客户告捷案例，展示客户讴歌、发送感谢红包给投顾干事东谈主员截图，个股过往功绩等进行展示宣传，存在一定误导性，在昨年1月份被天津证监局责令暂停新增客户6个月。

自昨年“924行情”以来，直播荐股等不法式自媒体展业步履备受存眷。南齐·湾财社记者梳剃头现，有16张罚单触及自媒体展业，占56张罚单的近三成。

比如，昨年12月份，厦门市鑫欢叫控股有限公司被厦门证监局责令改正，并记入诚信档案，原因之一是职工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推选个股。又比如，昨年6月份，财咨谈信息技艺有限公司因为个别非投顾东谈主员在直播中对宏不雅经济、行业情景、证券商场变动情况发表批驳性成见等原因被辽宁证监局责令改正并提交书面整改表现。

统筹：任先博

采写：南齐·湾财社记者刘兰兰J9九游会体育